Комплаенс и AML
Финансовые компании, криптобиржи, платёжные операторы, брокеры
Финансовые компании, криптобиржи, платёжные операторы, брокеры
Требования Нацбанка КР, FATF-рекомендации, международные стандарты AML
Функционирующая комплаенс-программа, соответствующая требованиям регулятора. Снижение регуляторных рисков и рисков приостановки деятельности.
Что входит
Разработка политик AML/CFT и KYC-процедур
Назначение и подготовка комплаенс-офицера
Внедрение системы мониторинга транзакций
Проведение проверки клиентов (CDD/EDD)
Подготовка отчётности в регулирующие органы
Этапы процесса
Анализ бизнес-модели, рисков и маршрута
постоянноОпределяем тип компании, лицензию, банк, налогообложение
~3 дняГотовим пакет для регистрации, банка или регулятора
~5–14 днейПодача, взаимодействие с госорганами, получение документов
~7–30 днейСопровождение открытия счёта и/или получения лицензии
~15–60 днейБухгалтерия, compliance, отчётность, изменения в структуре
постоянноКомплаенс — непрерывный процесс. Регуляторные требования изменяются; поддержание соответствия требует регулярного обновления политик.
Обсудить проект